سازمان تنظیم مقررات صنعت مالی فاینرا (FINRA) به جی‌پی مورگان چیس (JPMorgan Chase) دستور داد 250 هزار دلار غرامت به یکی از کارمندان سابق خود که آن را به افترا متهم کرده است، بپردازد.

مایکل سی. نولان، مشاور مالی سابق JPMorgan Securities (JPMS) ادعا کرده بود که پس از ترک بانک در سال 2022، بانک در فرم U5 به FINRA اطلاعات نادرسا ارائه کرده است و ب این کار به شهرت او آسیب رسانده است.

سازمان‌های عضو FINRA باید در فرم U5 توضیح دهند که چرا افراد شرکت را ترک کردند.

در این رابطه بخوانید‌ : ارزدیجیتال داگز (DOGS) چیست؟

جی‌پی مورگان در فرم U5 خود ادعا کرد که نولان خط‌مشی‌های شرکت را نقض کرده و اطلاعات حساس را با مشتری به اشتراک گذاشته است.

جی‌پی مورگان در فرم U5‌ گفته بود:‌«نماینده ثبت‌شده تحت بازبینی داخلی قرار دارد که گفته می‌شود: به اشتراک گذاشتن اطلاعات غیر عمومی با مشتری؛ ناتوانی در افشای مناسب وابستگی شخصی خود با منافع تجاری خارجی قبل از درخواست اطلاعات از منابع شرکت در مورد منافع خارجی؛ و نقض خط مشی شرکت مبنی بر منع استفاده از کانال های ارتباط الکترونیکی تایید نشده برای ارتباطات تجاری.»

نولان، که به مدت 41 سال در JPMorgan کار می کرد، این اتهامات را رد کرد و با استناد به قانون 1122 FINRA، که مؤسسات مالی را از ارائه اطلاعات گمراه کننده در مورد یک مشاور ثبت شده منع می کند، از این بانک شکایت کرد.

فاینرا پس از بیش از یک سال داوری، حکم به پرداخت غرامت 250.000 دلاری به نولان و حذف اطلاعات افتراآمیز از فرم U5 داد.

بر اساس گزارش Violation Tracker، یک پایگاه داده جامع تخلفات شرکتی، JPMorgan Chase از سال 2000 تاکنون 522.448 میلیون دلار را به عنوان مجموع جریمه‌هایی که توسط تنظیم‌کننده‌های ایالات متحده، سازمان‌های اجرایی و پرونده‌های قضایی مربوط به تخلفات شغلی وضع شده است، پرداخت کرده است.

این بانک در سال گذشته 49.6 میلیارد دلار سود داشت.

ترجمه شده توسط مجله خبری نیپوتو